软件安全开发服务资质认证自评估表

组织名称      申报级别  

评估时间      评估部门/人员

序号   要点   条款   需提供证明材料    自评估结论 证明材料清单

              符合   不符合

1.  服务技术要求 建立软件安全开发服务流程。  软件安全开发服务流程，流程图中应包括每个阶段对应的职责、输入输出等。       

2.  制定软件安全开发服务规范并按照规范实施。 软件安全开发服务规范并按照规范实施。       

3.  准备阶段  建立软件项目安全开发团队，明确各岗位、人员、职责。    项目人员构成表或其他能体现项目组成员构成的文档，其中明确项目组成员构成情况以及安全开发人员的角色及职责。         

4.  制定软件项目安全开发管理计划，明确开发过程管控措施。   项目开发计划，计划中应包含安全开发的内容。        

5.     建立软件开发的配置管理计划，明确配置管理的安全要求。 项目配置管理计划，包含安全相关活动。提供配置管理相关记录。          

6.     建立变更控制制度，明确软件项目变更控制的安全要求。   变更控制管理制度，提供项目变更控制记录，变更的记录单，记录单中的内容应包含变更申请，审批，执行，执行后的评价结果。         

7.     制定软件项目安全培训计划，对相关人员进行安全培训。   培训管理制度，项目培训计划和培训记录。         

8.     建立独立的开发环境，确保开发环境与运行环境隔离。 开发环境与运行环境配置的说明文档。          

9.     仅二级/一级要求：建立软件安全开发项目风险管理机制，对软件项目进行风险评估。 风险管理制度、风险管理计划、风险分析报告。          

10.    仅二级/一级要求：使用配置管理工具对软件项目进行配置管理。    配置管理计划，其中描述采用的配置管理工具；配置管理工具的使用情况介绍。        

11.    仅二级/一级要求：配备专职的测试人员。  项目人员构成表或其他能体现项目组成员构成的文档，设立专职的测试人员，并明确描述其职责。         

12.    仅二级/一级要求：建立独立的测试环境，确保测试环境与开发环境隔离。 开发环境与测试环境配置的说明文档。       

13.    仅一级要求：建立软硬件设备和工具等资源安全使用规范。 软硬件设备及工具安全使用规范；软硬件设备及工具资源配备计划。        

14.    仅一级要求：配备安全管理人员。  安全管理专职人员的任命文件，项目相关的安全监控记录。        

15.    仅一级要求：建立变更控制委员会。   变更控制委员会成员构成与职责规定文件。         

16.    需求阶段   调研项目背景信息，收集项目需求，明确软件功能、性能及安全方面的要求。  需求阶段控制程序文件；需求阶段项目文档，包括可行性报告、招标文件、需求分析报告等，需求文档的内容应涉及软件功能、性能及安全性要求。          

17.    结合软件项目需求、安全需求，与客户充分沟通，达成共识并形成记录。   与客户沟通的记录。         

18.    仅二级/一级要求：准确识别和综合分析软件项目在可用性、完整性、真实性、机密性、不可否认性、可控性和可靠性等方面的安全需求。   需求分析报告，内容应覆盖条款的要求。         

19.    仅二级/一级要求：对于数据采集、产生、使用，明确识别安全保护要求。          

20.    仅二级/一级要求：基于客户需求，开展需求分析，编制具有软件安全需求的分析报告。            

21.    仅二级/一级要求：需求分析报告中明确项目开发中使用的安全技术标准、规范。           

22.    仅一级要求：应基于软件安全威胁开展需求分析。            

23.    仅一级要求：基于软件项目需求分析建立软件安全开发模型。           

24.    设计阶段   根据软件项目需求，编制软件设计说明书。 设计阶段控制程序文件；提供软件设计说明书，内容应覆盖条款的要求。        

25.    软件设计说明书明确系统/子系统的功能和非功能设计要求。            

26.    软件设计说明书明确包含安全功能要求，包括标识与鉴别、访问控制、安全审计和安全管理等。             

27.    设计阶段-概要设计 仅二级/一级要求：概要设计说明书应明确数据完整性和保密性、通信完整性和保密性、软件容错、资源控制等安全功能要求。  设计阶段控制程序文件；提供概要设计说明书，内容应覆盖条款的要求。        

28.    仅一级要求：概要设计说明书中应明确基于软件安全威胁分析的安全要求。          

29.    仅一级要求：当开发场景适用时，概要设计说明书中应明确抗抵赖、安全标记、可信路径等安全功能要求。          

30.    设计阶段-详细设计 仅二级/一级要求：详细设计说明书中应包含对数据产生、传输、存储、使用、处理和归档安全方面的详细设计。    详细设计说明书，内容应覆盖条款的要求。       

31.    仅一级要求：依据安全要求和概要设计说明书，明确基于软件安全威胁分析进行详细设计。          

32.    编码阶段   制定统一的代码安全编码规范，确保开发人员参照规范安全编码。    软件开发所使用语言的安全编码规范，规范内容包括但不限于代码安全编写的原则、方式、方法等。        

33.    依据详细设计说明书，对软件进行安全编码。  在编码过程中，对规避高危风险的漏洞采取的方法或措施的文档或记录。         

34.    软件代码要经过安全检查、评审，对于发现的漏洞能有效修复。    代码安全检查、评审记录，对发现的漏洞，提供漏洞修复与验证记录。         

35.    仅二级/一级要求：软件代码的安全检查、评审工作应形成记录。    代码检查、审核相关记录。       

36.    仅一级要求：采用自动化工具对代码安全漏洞进行审查，对于发现的漏洞能有效修复，并形成审查报告。   代码检查工具的检查结果记录/报告。         

37.    测试阶段   依据软件设计说明书对软件功能、安全功能进行测试。   测试方案、测试计划，提供软件功能测试、安全性测试记录与报告。         

38.    对测试发现的漏洞进行分析并有效修复。   漏洞发现、分析与修复的记录。        

39.    测试阶段-单元测试 仅二级/一级要求：明确单元测试策略，制定单元测试计划。  单元测试的测试策略、测试计划。        

40.    仅二级/一级要求：依据详细设计说明书和测试计划进行单元测试设计，并执行单元测试，形成测试记录。 单元测试用例设计、测试记录。         

41.    仅一级要求：对单元测试结果进行分析，形成分析报告。   单元测试分析报告。        

42.    测试阶段-集成测试 仅二级/一级要求：明确集成测试策略，制定集成测试计划。  集成测试的测试策略、测试计划。        

43.    仅二级/一级要求：依据概要设计方案和测试计划进行集成测试设计，并执行集成测试，形成测试记录。   集成测试用例设计、测试记录。         

44.    仅一级要求：对集成测试结果进行分析，形成分析报告。   集成测试分析报告。        

45.    测试阶段-系统测试 仅二级/一级要求：制定包括系统安全性测试在内的测试计划，并执行系统测试，形成测试记录。 安全性测试计划和测试用例设计文档、测试记录。         

47.    仅二级/一级要求：基于软件安全功能的安全要求，制定脆弱性测试方案，对安全漏洞进行测试，形成测试记录。  脆弱性测试方案、测试记录。       

48.    仅二级/一级要求：对系统测试结果进行分析，形成分析报告。    测试分析报告，其中包括软件安全测试的结果分析。         

49.    仅一级要求：基于软件项目的安全要求，制定系统渗透性测试方案，模拟攻击场景，对系统安全性进行测试，并形成分析报告。    渗透性测试方案、渗透测试记录和渗透测试报告。          

50.    验收阶段-系统试运行  测试系统运行的可靠性、稳定性和安全性，进行试运行，并记录系统运行状况，试运行周期至少一个月。  系统试运行相关记录。         

51.    基于系统试运行相关记录，及时对软件进行调整、维护。   系统调整、维护记录。         

52.    仅二级/一级要求：试运行结束后，制定系统试运行报告，并提交客户。   系统试运行报告。        

53.    仅一级要求：提供三个月以上的试运行记录和报告。   系统试运行记录和报告。        

54.    仅一级要求：综合软件系统试运行状态，建立软件系统运行策略和安全指南。  系统运行策略、安全指南。       

55.    验收阶段-验收交付 根据合同约定，向客户提交完整的项目资料及交付物，并提出验收申请。  验收申请、验收资料、验收报告。        

56.    根据合同约定，进行项目验收，形成项目验收报告。